近日，北交所发布1号和2号自律监管措施决定书。决定书披露，“中投鼎鸿（北京）投资基金管理有限公司－中投风起扶摇五号私募证券投资基金”账户在交易北京证券交易所上市股票“春光药装”（证券代码：838810）、“恒合股份”（证券代码：832145）的过程中，存在拉抬打压股价的行为。
具体来看，3月17日11点06分43秒至11点08分30秒期间，“中投鼎鸿（北京）投资基金管理有限公司－中投风起扶摇五号私募证券投资基金”相关账户以26.26元/股至29.08元/股的价格，买入成交“春光药装”30.70万股、860.11万元，其间买入成交占比达40.13%。同日13点00分46秒至13点01分35秒期间，其相关账户以22.48元/股至23.50元/股的价格，买入成交“恒合股份”11.86万股、274.68万元，其间买入成交占比达36.35%。
爱企查显示，中投鼎鸿（北京）投资基金管理有限公司成立于2015年12月30日，经营范围包括投资管理、资产管理。
据悉，该私募基金曾因异常交易，于2024年9月30日、2024年11月1日、2024年11月15日、2024年11月27日、2024年12月4日连续被北交所采取监管关注、出具警示函、暂停证券账户交易等自律监管措施。
另一家收到北交所“罚单”的私募基金是“华睿千和（天津）资产管理有限公司－华睿千和量化中性二号私募证券投资基金”，也涉及违规拉抬打压股价，且同样涉及“恒合股份”股票交易。
爱企查显示，华睿千和（天津）资产管理有限公司成立于2014年09月09日，经营范围包括资产管理（金融资产除外）。
此次也并非该私募基金首次受到处罚，其因异常交易曾于2024年10月9日、2024年10月30日、2024年10月31日、2024年11月7日被北交所采取监管关注、出具警示函、暂停证券账户交易等自律监管措施。
北交所对上述两家私募基金均采取限制证券账户交易的自律监管措施。限制证券账户交易期均为一个月，自2025年3月18日至2025年4月17日。对于上述自律监管措施，北交所表示，将记入诚信档案。（实习生敖宇对本文亦有贡献）
（责任编辑：蔡情）
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